2019年9月，生(shēng)态環境部根據《全國碳排放(fàng)權交易市場建設方案（發電(diàn)行業）》中(zhōng)關于碳排放(fàng)權市場建設的部署，提出兩套配額分(fēn)配實施方案（試算版），爲各省、自治區、直轄市主管部門及納入碳排放(fàng)權交易的重點排放(fàng)發電(diàn)企業提供試算依據。在此之前，北(běi)京、上海、天津、廣東、湖北(běi)、重慶、深圳和福建自2013～2016年相繼啓動碳排放(fàng)權交易試點工(gōng)作，并完成了主管部門配額分(fēn)配、企業排放(fàng)報告報送、第三方核查、企業履約清繳等碳市場完整運行的流程，積累了豐富的經驗和教訓。

2020年，全國碳市場建設的各項準備工(gōng)作即将進入攻堅階段，作爲核心元素的配額分(fēn)配方案将成爲各方關注的焦點。本文将以各試點地區及全國兩套試算方案爲依據，對各方案的機組分(fēn)類、基準線差異、調整系數、有償分(fēn)配比例等進行分(fēn)析和研究，旨在爲主管部門和企業對配額管理提供參考。

 

一(yī)、發電(diàn)行業碳排放(fàng)配額分(fēn)配總體(tǐ)思路

目前，發電(diàn)行業常見碳排放(fàng)分(fēn)配方法主要有兩種：基準線法和曆史強度法。全國分(fēn)配方案的兩套試算方案，上海、北(běi)京、湖北(běi)、深圳、福建和廣東省的燃煤和燃氣機組均采用基準線法，即企業當年度所得配額爲各類發電(diàn)機組的供電(diàn)（供熱）碳排放(fàng)基準值乘以當年度機組供電(diàn)（供熱）量乘以調整系數。天津所有發電(diàn)供熱企業和廣東省資(zī)源綜合利用機組、使用石油焦發電(diàn)機組和供熱機組采用曆史強度法進行發電(diàn)行業配額分(fēn)配，即企業當年度配額爲上年度發電(diàn)（供熱）排放(fàng)強度乘以當年度發電(diàn)（供熱）量乘以控排系數。重慶采用企業自主申報的分(fēn)配方法，不納入本次研究範圍。

相較曆史強度法，基準線法對相同類型機組設定同一(yī)條排放(fàng)基準加強了配額分(fēn)配的公平性，減少“鞭打快牛”的情況發生(shēng)，有助于激勵企業提高能源利用效率，降低碳排放(fàng)，發揮碳市場對企業的減排約束力。但考慮到部分(fēn)地區同類型的機組較少，曆史強度法可作爲地區碳排放(fàng)分(fēn)配的方案之一(yī)。考慮到各省市的經濟發展水平、火(huǒ)電(diàn)機組負荷率、冷卻方式、供熱比差異較大(dà)，全國碳排放(fàng)分(fēn)配方法既應考慮分(fēn)配方案的公平性和透明性，根據供能方式和機組的差異，對基準線設置相應的調整系數，也應考慮到方案的可操作性，相關系數可監測、可報告、可核查。

 

二、全國和各試點地區配額分(fēn)配方案差異分(fēn)析

（一(yī)）機組分(fēn)類

發電(diàn)機組分(fēn)類是全國兩套試算方案與各地區方案差異的核心，如表1所示。各地區分(fēn)配方案主要根據當地已運行的發電(diàn)機組的類型進行機組分(fēn)類。北(běi)京和深圳已完成發電(diàn)能源結構調整，火(huǒ)力發電(diàn)以燃氣爲主，燃煤機組不做進一(yī)步細分(fēn)；其他省市按照能源種類、裝機容量和壓力等級進行發電(diàn)機組類型細分(fēn)。

 

表1  各分(fēn)配方案機組分(fēn)類一(yī)覽

方案		機組分(fēn)類
全國	方案一(yī)	常規燃煤機組；燃煤矸石、水煤漿等非常規燃煤機組；燃氣機組3類
	方案二	300MW等級以上常規燃煤機組；300MW等級及以下(xià)常規燃煤機組；燃煤矸石、水煤漿等非常規燃煤機組；燃氣機組4類
上海		12MW中(zhōng)壓燃煤機組；300MW亞臨界燃煤機組；600MW亞臨界燃煤機組；600MW超臨界燃煤機組；660MW超超臨界燃煤機組；1000MW超超臨界燃煤機組；E級燃油機組；E級燃氣機組；F級燃氣機組9類
北(běi)京		燃煤機組；F級以下(xià)燃氣機組；F級燃氣機組3類
湖北(běi)		300MW亞臨界燃煤機組；300MW超臨界燃煤機組；600MW超臨界燃煤機組；600MW超超臨界燃煤機組；1000MW超超臨界燃煤機組5類
廣東		300MW以下(xià)循環流化床燃煤機組；300MW以下(xià)非循環流化床燃煤機組；300MW循環流化床燃煤機組；300MW非循環流化床燃煤機組；600MW亞臨界燃煤機組；600MW超臨界燃煤機組；600MW超超臨界燃煤機組；1000MW燃煤機組；390MW以下(xià)燃氣機組；390MW燃氣機組10類
深圳		燃煤機組；9E級NG機組；9E級LNG熱電(diàn)聯産機組；9E級LNG發電(diàn)機組；9F級LNG發電(diàn)機組5類
福建		超高壓及以下(xià)循環流化床燃煤機組；超高壓及以下(xià)燃煤機組；300MW級亞臨界循環流化床燃煤機組；300MW亞臨界燃煤機組；600MW級超臨界燃煤機組；600MW級超超臨界燃煤機組；1000MW級超超臨界燃煤機組；燃氣機組8類

分(fēn)配方案對機組分(fēn)類的粗細程度體(tǐ)現了主管部門對發電(diàn)企業未來發展的政策引導。對發電(diàn)機組分(fēn)類較粗的方案（全國試算方案一(yī)）導緻擁有大(dà)裝機容量的高效發電(diàn)機組的企業在碳市場可以賣出配額，小(xiǎo)裝機容量的老舊(jiù)機組需要在碳市場中(zhōng)付出大(dà)量的履約成本。該方案體(tǐ)現政策引導高效發電(diàn)機組，通過碳市場等政策工(gōng)具引導企業逐步淘汰老舊(jiù)、落後的發電(diàn)機組。對發電(diàn)機組分(fēn)類較細的方案導緻同類型機組中(zhōng)運行效率較高的發電(diàn)企業在碳市場中(zhōng)獲利，鼓勵企業加強節能管理和節能改造，提高運行能效。

 

（二）配額計算方法

1.計算公式

各方案配額計算公式基本采用供（發）電(diàn)量與供（發）電(diàn)排放(fàng)強度乘積的結果，如表2所示。

表2   各方案配額計算公式一(yī)覽

方案	計算公式
全國	燃煤機組配額=機組供電(diàn)量×供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×冷卻方式修正系數×供熱量修正系數+機組供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準 燃氣機組配額=機組供電(diàn)量×供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×供熱量修正系數+機組供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準
上海	企業配額=單位綜合供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×（年度實際供電(diàn)量+年度供熱量/熱電(diàn)折算系數）×冷卻方式修正系數×環保排放(fàng)修正系數×負荷率修正系數×免費(fèi)配額比例
北(běi)京	燃煤機組配額=機組供電(diàn)量×供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×供熱量修正系數+機組供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準 燃氣機組配額=機組供電(diàn)量×供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×供熱量修正系數+機組供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準
湖北(běi)	企業配額=（發電(diàn)量+供熱量/熱電(diàn)折算系數）×發電(diàn)CO2排放(fàng)基準×控排系數×市場調節因子
廣東*	企業配額=（機組發電(diàn)量+供熱量/熱電(diàn)折算系數）×發電(diàn)CO2排放(fàng)基準×免費(fèi)配額比例
天津	企業配額=（發電(diàn)量×發電(diàn)CO2排放(fàng)基準+供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準）×控排系數
深圳	企業配額=發電(diàn)量×發電(diàn)CO2排放(fàng)基準×年度本單位調控因子
福建	燃煤機組配額=機組供電(diàn)量×供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×冷卻方式修正系數×供熱量修正系數+機組供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準 燃氣機組配額=機組供電(diàn)量×供電(diàn)CO2排放(fàng)基準×供熱量修正系數+機組供熱量×供熱CO2排放(fàng)基準

注：廣東省發電(diàn)配額計算公式僅包含燃煤燃氣發電(diàn)機組，資(zī)源綜合利用發電(diàn)機組、石油焦發電(diàn)機組和供熱鍋爐配額計算方法不在研究範圍之列。

 

全國方案、北(běi)京和福建方案的配額計算公式基本一(yī)緻。相關方案差異有如下(xià)幾點：

（1）供熱量核算配額差異。上海、湖北(běi)、廣東将供熱量折算爲供（發）電(diàn)量以綜合供電(diàn)量形式進行配額計算；全國方案、北(běi)京、天津和福建采用供電(diàn)量與供電(diàn)排放(fàng)基準與供熱量與供熱排放(fàng)基準加和進行配額計算。

（2）廠用電(diàn)納入配額邊界差異。湖北(běi)、廣東、天津和深圳均采用發電(diàn)量排放(fàng)基準；全國方案、上海、北(běi)京和福建采用供電(diàn)量排放(fàng)基準，根據上海2016年和2018年配額分(fēn)配方案對比，同類型燃煤機組發電(diàn)CO₂排放(fàng)基準爲供電(diàn)CO₂排放(fàng)基準0.95倍，燃氣機組發電(diàn)CO₂排放(fàng)基準爲供電(diàn)CO₂排放(fàng)基準0.985倍。

（3）修正系數設定差異。主要包括冷卻方式、供熱量、環保排放(fàng)、負荷率修正系數、控排系數（免費(fèi)配額比例）、市場調節因子等，如表3所示。

表3     各方案修正系數一(yī)覽

修正系數	方案	備注
冷卻方式	全國	水冷：1；空冷：1.05
	上海	開(kāi)式循環：1；閉式循環：1.01
	福建	開(kāi)式循環：1；閉式循環：1.01；空冷：1.04
供熱量	全國	燃煤機組：（1-0.23×供熱比）；燃氣機組：（1-0.6×供熱比）
	北(běi)京、福建	燃煤機組：（1-0.25×供熱比）；燃氣機組：（1-0.6×供熱比）
環保排放(fàng)	上海	燃煤機組達到《燃煤電(diàn)廠大(dà)氣污染物(wù)排放(fàng)标準》控制要求：1.01；未達到要求燃煤機組和燃氣、燃油機組：1
負荷率	上海	根據各發電(diàn)企業曆史煤耗數據拟合負荷率修正函數。負荷率爲100%，取1；負荷率80%，取1.01～1.03；負荷率60%，取1.03～1.08；負荷率50%，取1.05～1.12
控排系數/免費(fèi)配額比例	湖北(běi)	發電(diàn)行業：1；熱電(diàn)聯産：0.9470
	天津	0.985
	上海	燃氣：0.99；燃煤：0.96
	廣東	0.95
市場調節因子	湖北(běi)	1-（上一(yī)年度市場存量/當年度初始配額總量），2018年爲0.9927

 

 

2.基準線設定

（1）燃煤發電(diàn)機組

上海、廣東、湖北(běi)和福建均在分(fēn)配方案中(zhōng)對不同裝機容量和壓力的發電(diàn)機組設定了碳排放(fàng)基準線，北(běi)京和深圳燃煤電(diàn)廠基本不做常規運行，僅設定了一(yī)條排放(fàng)基準線，全國方案一(yī)針對常規燃煤機組設定唯一(yī)一(yī)條基準線，方案二按照300MW等級設定2條常規燃煤機組碳排放(fàng)基準線（如表4所示）。爲方便對各方案實際分(fēn)配的情況進行同水平比較，本文對各方案設定的碳排放(fàng)基準線進行調整，相關調整因素如下(xià)：

①将廣東、湖北(běi)和深圳發電(diàn)碳排放(fàng)基準線調整爲供電(diàn)碳排放(fàng)基準線，供電(diàn)碳排放(fàng)基準=發電(diàn)碳排放(fàng)基準/0.95；

②将上海、廣東、深圳燃煤氧化率調整爲與國家核算指南(nán)一(yī)緻，氧化率爲98%；

③根據各方案修正系數進行調整，其中(zhōng)冷卻方式均爲水冷開(kāi)式循環，環保排放(fàng)、控排系數（免費(fèi)配額比例）、市場調節因子均對基準線設定值進行調整。

表4   各方案供電(diàn)碳排放(fàng)基準線一(yī)覽

單位：tCO₂/MWh

機組	方案	基準線設定值	經調整後基準值
1000MW	上海	0.7838	0.7455
	廣東	0.8000	0.7840
	湖北(běi)	0.7524	0.7862
	福建	0.7938	0.7938
600MW超超臨界	上海	0.7918	0.7562
	湖北(běi)	0.7656	0.8000
	福建	0.8078	0.8078
	廣東	0.8250	0.8085
600MW超臨界	上海	0.8254	0.7882
	湖北(běi)	0.7841	0.8193
	廣東	0.8450	0.8281
	福建	0.8412	0.8412
600MW亞臨界	上海	0.8478	0.8096
	廣東	0.8800	0.8624
300MW亞臨界	上海	0.8647	0.8283
	湖北(běi)	0.8125	0.8491
	廣東（非循環流化床）	0.8870	0.8693
	福建	0.8885	0.8885
	廣東（循環流化床）	0.9080	0.8898
300MW以下(xià)	廣東（非循環流化床）	0.9460	0.9271
	廣東（循環流化床）	0.9680	0.9486
	上海（12MW中(zhōng)壓）	1.1843	1.1344
燃煤	全國（方案一(yī)）	1.015	-
300MW及以上	全國（方案二）	0.989	-
300MW以下(xià)	全國（方案二）	1.068	-
燃煤	北(běi)京	0.8864	0.8864
燃煤	深圳	0.8718	0.9670

針對常規燃煤機組的純發電(diàn)企業，全國兩套方案的供電(diàn)碳排放(fàng)基準線遠高于各地區基準線，目前已納入試點地區碳交易體(tǐ)系的燃煤發電(diàn)機組在轉換進入全國交易體(tǐ)系後，将獲得更多配額盈餘。

 

圖1   各方案燃煤電(diàn)廠供電(diàn)碳排放(fàng)基準比較示意

（2）燃煤熱電(diàn)聯産機組

針對燃煤熱電(diàn)聯産機組，由于全國方案、北(běi)京、福建對供電(diàn)碳排放(fàng)強度和供熱碳排放(fàng)強度分(fēn)别制定基準線，上海、湖北(běi)、廣東将供熱量折算爲綜合供（發）電(diàn)量，隻制定綜合供（發）電(diàn)碳排放(fàng)強度基準，爲方便橫向比較，本文假設熱電(diàn)聯産機組供熱比爲20%，計算出各方案單位供電(diàn)及所對應的供熱量碳排放(fàng)基準，相關調整因素與燃煤電(diàn)廠一(yī)緻，經計算後各方案排放(fàng)基準，如表5所示。

表5   各方案燃煤熱電(diàn)聯産機組碳排放(fàng)基準（供熱比20%）

單位：tCO₂/MWh

方案	經計算後配額
上海1000MW超超臨界	0.9144
上海600MW超超臨界	0.9292
福建超超臨界1000MW級機組	0.9526
福建超超臨界600MW級機組	0.9694
上海600MW超臨界	0.9763
上海600MW亞臨界	1.0080
福建超臨界600MW級機組	1.0094
上海300MW亞臨界	1.0352
北(běi)京	1.0651
福建亞臨界300MW級機組	1.0662
湖北(běi)1000MW超超臨界	1.0982
福建亞臨界循環流化床300MW級機組	1.1044
湖北(běi)600MW超超臨界	1.1238
福建超高壓及以下(xià)機組	1.1296
湖北(běi)600MW超臨界	1.1600
廣東1000MW燃煤	1.1800
湖北(běi)300MW超臨界	1.2013
湖北(běi)300MW亞臨界	1.2165
廣東600MW超超臨界	1.2296
廣東600MW超臨界	1.2699
福建超高壓及以下(xià)循環流化床機組	1.3050
廣東600MW亞臨界	1.3415
廣東300MW非循環流化床	1.3560
廣東300MW循環流化床	1.3999
廣東300MW以下(xià)非循環流化床	1.4808
廣東300MW以下(xià)循環流化床	1.5284
全國（方案一(yī)）	1.2221
全國（方案二）300MW及以上	1.1908
全國（方案二）300MW以下(xià)	1.3485

對于燃煤熱電(diàn)聯産企業，全國方案較各試點地區方案整體(tǐ)偏寬松，廣東600MW以下(xià)機組及福建超高壓及以下(xià)循環流化床機組在配額上存在緊缺情況。

 

圖2  各方案燃煤熱電(diàn)聯産碳排放(fàng)基準比較示意（供熱比20%）

 

（3）燃氣發電(diàn)機組

各地方案中(zhōng)，僅北(běi)京、上海、廣東、深圳和福建包含燃氣機組的碳排放(fàng)基準線，其中(zhōng)廣東将燃氣機組分(fēn)爲390MW級和390MW級以下(xià)兩類，其餘地區均分(fēn)爲F級及F級以下(xià)（如表6所示）。爲方便對各方案實際分(fēn)配的情況進行同水平比較，本文對各方案設定的碳排放(fàng)基準線進行調整，相關調整因素如下(xià)：

①将廣東和深圳發電(diàn)碳排放(fàng)基準線調整爲供電(diàn)碳排放(fàng)基準線，供電(diàn)碳排放(fàng)基準=發電(diàn)碳排放(fàng)基準/0.985；

②将北(běi)京、上海、廣東和深圳天然氣單位熱值含碳量和氧化率調整爲與國家核算指南(nán)一(yī)緻，單位熱值含碳量由15.3調整爲15.32tC/TJ，氧化率爲99%；

③根據各方案修正系數進行調整，包括控排系數（免費(fèi)配額比例）、市場調節因子等。

表6   各方案供電(diàn)碳排放(fàng)基準線一(yī)覽

單位：tCO₂/MWh

機組	方案	基準線設定值	經調整後基準值
F級	北(běi)京	0.3694	0.3699
	福建	0.3791	0.3791
	上海	0.3863	0.3791
	廣東（390MW）	0.3980	0.3805
	深圳	0.4098	0.4160
F級以下(xià)	廣東（390MW以下(xià)）	0.4400	0.4207
	北(běi)京	0.4341	0.4347
	上海	0.4699	0.4612
	深圳(LNG)	0.4604	0.4674
	深圳(NG)	0.4657	0.4728
燃氣	全國（方案一(yī)）	0.382	-
燃氣	全國（方案二）	0.382	-

對于燃氣電(diàn)廠，全國兩套方案基準線設定一(yī)緻，相較北(běi)京、上海、廣東、深圳和福建方案，整體(tǐ)偏緊，僅北(běi)京、福建、上海F級機組和廣東390MW級機組基準線達到全國方案，深圳F級機組和各地區F級以下(xià)機組配額基準均不能達到全國燃氣供電(diàn)碳排放(fàng)基準值。

 

圖3     各方案燃氣電(diàn)廠供電(diàn)碳排放(fàng)基準比較示意

 

（4）燃氣熱電(diàn)聯産機組

燃氣熱電(diàn)聯産機組計算方式與燃煤熱電(diàn)聯産機組類似，本文假設供熱比爲20%、40%、60%和80%情況下(xià)，計算各方案單位供電(diàn)及所對應的供熱量碳排放(fàng)基準，相關調整因素與燃氣電(diàn)廠一(yī)緻，經計算後各方案排放(fàng)基準，如表7所示。

表7     各方案燃氣熱電(diàn)聯産機組碳排放(fàng)基準

單位：tCO₂/MWh

	方案	經計算後基準線
供熱比0.2	北(běi)京F級	0.4180
	福建	0.4284
	上海F級	0.4695
	北(běi)京F級以下(xià)	0.4912
	上海E級	0.5949
	全國	0.4317
供熱比0.4	北(běi)京F級	0.5277
	福建	0.5408
	上海F級	0.6201
	北(běi)京F級以下(xià)	0.6201
	上海E級	0.8177
	全國	0.5450
供熱比0.6	北(běi)京F級	0.7915
	福建	0.8113
	上海F級	0.9213
	北(běi)京F級以下(xià)	0.9302
	上海E級	1.2634
	全國	0.8175
供熱比0.8	北(běi)京F級	1.6719
	福建	1.7135
	上海F級	1.8250
	北(běi)京F級以下(xià)	1.9647
	上海E級	2.6006
	全國	1.7266

對于燃氣熱電(diàn)聯産機組，全國兩套方案基準線設定一(yī)緻，相較各地方案，整體(tǐ)偏緊，僅北(běi)京F級機組和福建燃氣機組排放(fàng)基準達到全國基準。

 

圖4     各方案燃氣熱電(diàn)聯産供電(diàn)碳排放(fàng)基準比較示意

 

三、相關建議

碳市場建設是我(wǒ)國向國際社會履行應對氣候變化承諾的重要工(gōng)作部署，配額分(fēn)配是該項工(gōng)作的重中(zhōng)之重。經過對全國兩套配額分(fēn)配方案與各地區方案的研究比較，對常規燃煤機組和燃氣機組碳排放(fàng)配額分(fēn)配方案提出以下(xià)建議：

1.碳排放(fàng)配額分(fēn)配需結合大(dà)氣污染防治要求，鼓勵清潔能源和高效發電(diàn)供熱。

2.配額分(fēn)配方案應兼具科學性、公平性和可操作性。

3.根據全國發電(diàn)企業核查數據，實施配額試算，預測企業配額盈缺情況，并根據試算結果，進一(yī)步确定碳排放(fàng)配額分(fēn)配方案。

 

參考文獻

1 2019年發電(diàn)行業重點排放(fàng)單位（含自備電(diàn)廠、熱電(diàn)聯産）二氧化碳排放(fàng)配額分(fēn)配實施方案（試算版）

2上海市2018年碳排放(fàng)配額分(fēn)配方案

3 北(běi)京市企業（單位）配額核定方法（2018版）

4 天津市碳排放(fàng)權交易試點納入企業碳排放(fàng)配額分(fēn)配方案（試行）

5 深圳市電(diàn)力行業2016-2018年度的碳排放(fàng)配額分(fēn)配方法

6 湖北(běi)省2018年碳排放(fàng)權配額分(fēn)配方案

7 廣東省2018年度碳排放(fàng)配額分(fēn)配實施方案

8 福建省2018、2019年度碳排放(fàng)配額分(fēn)配實施方案

9 中(zhōng)國發電(diàn)企業溫室氣體(tǐ)排放(fàng)核算方法與報告指南(nán)（試行）

10 上海市電(diàn)力、熱力生(shēng)産業溫室氣體(tǐ)排放(fàng)核算與報告方法（試行）

11 深圳市标準化指導性技術文件 組織的溫室氣體(tǐ)排放(fàng)量化和報告規範及指南(nán)

12 湖北(běi)省工(gōng)業企業溫室氣體(tǐ)排放(fàng)監測、量化和報告指南(nán)（試行）

13 北(běi)京市企業(單位)二氧化碳排放(fàng)核算和報告指南(nán)(2016版)

14 廣東省企業（單位）二氧化碳排放(fàng)信息報告指南(nán)（試行）