近年來，知(zhī)識産權、專利數據越來越多次在國家層面進入大(dà)衆視野，專利導航日益成爲我(wǒ)國深入實施創新驅動發展戰略和知(zhī)識産權強國建設中(zhōng)的一(yī)項重要舉措。本文以某區工(gōng)業設計領域爲例，詳解專利導航的模式與重點，并提出相應的思考與建議。

一(yī)、專利導航概述

（一(yī)）專利導航的定義

根據國家知(zhī)識産權局組織起草的《專利導航指南(nán)》（GB/T39551-2020），專利導航是在宏觀決策、産業規劃、企業經營和創新活動中(zhōng)，以專利數據爲核心深度融合各類數據資(zī)源，全景式分(fēn)析區域發展定位、産業競争格局、企業經營決策和技術創新方向，服務創新資(zī)源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型專利信息應用模式。

（二）專利導航的沿革

專利導航是在我(wǒ)國深入實施創新驅動發展戰略的新形勢下(xià)，在專利信息運用方面探索創新并及時總結出的一(yī)系列新理念、新機制、新方法和新模式。這不僅是改革開(kāi)放(fàng)以來知(zhī)識産權中(zhōng)國化應用的理論新突破，更是新時代中(zhōng)國知(zhī)識産權運用體(tǐ)系建設支撐性的制度創新成果。專利導航的推廣應用，對于我(wǒ)國提升知(zhī)識産權治理能力與水平，推動完善知(zhī)識産權全球治理具有重要的引領作用。2013年4月，國家知(zhī)識産權局印發《關于實施專利導航試點工(gōng)程的通知(zhī)》（國知(zhī)發管字 〔2013〕27号），首次正式提出“專利導航”是以專利信息資(zī)源利用和專利分(fēn)析爲基礎，把專利運用嵌入産業技術創新、産品創新、組織創新和商(shāng)業模式創新，引導和支撐産業科學發展的探索性工(gōng)作。2016 年，在國家知(zhī)識産權局組織研制、國家标準化管理委員(yuán)會批準的國家标準《科研組織知(zhī)識産權管理規範》（GB/T33250—2016）和《高等學校知(zhī)識産權管理規範》（GB/T33251—2016）中(zhōng)，将專利導航進行了重新定義，專利導航理念不斷深化，内涵外(wài)延不斷豐富，關鍵技術不斷突破，适用場景不斷拓展，其功能由最初的導航産業創新發展拓展到重大(dà)項目分(fēn)析評議、區域創新資(zī)源布局等，被廣泛适用于區域規劃、産業規劃、企業經營、研發活動、标準運用和人才管理等應用場景，形成了多層次、開(kāi)放(fàng)式、立體(tǐ)化的方法體(tǐ)系，并緊貼創新發展的需求繼續發展完善。2020年以産業數據、專利數據爲基礎的新興産業專利導航決策機制作爲重要改革舉措被國務院推廣，産業專利導航日益成爲我(wǒ)國深入實施創新驅動發展戰略和知(zhī)識産權強國建設中(zhōng)的一(yī)項重要舉措，同年，國家知(zhī)識産權局組織起草的《專利導航指南(nán)》（GB/T39551-2020）系列推薦性國家标準批準發布，并于2021年6月1日起正式實施。

（三）專利導航的特征

專利導航在融入并助力産業實現自主可控、創新發展基本理念的指引下(xià)，在專利信息分(fēn)析方法的基礎上，以大(dà)數據分(fēn)析爲依托，将聚焦于權利保護的分(fēn)析拓展到全面支撐創新發展決策的分(fēn)析，并以路徑導航的方式将專利信息運用從權利保護的技術層面提升到有效配置創新資(zī)源的制度層面，因而具有區别于一(yī)般決策支撐方法和傳統專利信息分(fēn)析方法的鮮明特征，主要表現在以下(xià)三個方面：

以專利數據爲基礎。專利數據是專利導航的基本信息元素，也是專利導航在信息來源上區别于其他決策方法的最核心特征。專利數據作爲承載技術創新的重要載體(tǐ)，其所包含的創新信息的密度遠高于普通數據。專利數據具有高度的信息集成性，不僅包含了技術、法律、市場等多維度綜合信息，且能夠在時間、空間上及時反映出信息的動态變化。

以精準分(fēn)解爲方法。專利導航與傳統專利信息分(fēn)析的顯著區别是，其理念的開(kāi)放(fàng)包容性決定了具體(tǐ)操作方法的靈活性及多樣性。專利導航根據具體(tǐ)的應用需求，可以将分(fēn)析對象從不同角度進行技術分(fēn)解，從而進行更有針對性的檢索策略，使得專業導航面向産業需求更具有适應性。

以價值最大(dà)化爲目标。專利導航的制度基礎是專利制度以信息公開(kāi)換取權利保護的基本規則，其核心目标就是藉由信息價值的最大(dà)化實現創新資(zī)源配置效益的最大(dà)化。以專利數據爲切入口不斷拓展各類數據的深度和廣度，在數據挖掘程度最大(dà)化的基礎上助力産業創新發展。

（四）專利導航的分(fēn)類

根據《專利導航指南(nán)》（GB/T39551-2020），專利導航分(fēn)爲區域規劃類專利導航、産業規劃類專利導航、企業經營類專利導航、研發活動類專利導航、人才管理類專利導航等。

本文重點以某區工(gōng)業設計領域爲例對産業規劃類專利導航進行研究和探索。

二、産業規劃類專利導航實踐路徑——以某區工(gōng)業設計領域爲例

（一(yī)）産業規劃類專利導航定義

産業規劃類專利導航是以服務特定區域的特定産業創新發展爲基本導向，以專利數據爲基礎，通過建立包括專利數據、産業數據、創新主體(tǐ)數據、政策環境數據等多維度數據的關聯分(fēn)析模型，深入解構專利鏈和産業鏈的互動關系以及産業發展中(zhōng)的專利控制力等關鍵問題，針對特定産業的發展方向、特定區域特定産業的當前定位及發展路徑等産業規劃的基本問題，提供決策支撐的專利導航活動。

（二）專利導航的基本流程

盡管專利導航工(gōng)作包括多個種類，但不同種類的專利導航遵循類似的分(fēn)析邏輯和流程，主要包括對象調研、形勢分(fēn)析、技術分(fēn)解、定位分(fēn)析、優劣勢分(fēn)析、發展建議六個基本流程步驟。

第一(yī)步，研究對象的背景調研。旨在全面了解研究對象的各方面基本情況和相關政策，這是開(kāi)展專利導航分(fēn)析的起點，打好基礎才能精準确定導航分(fēn)析的技術領域、地域、範圍和重點，能夠有針對性地展開(kāi)導航分(fēn)析研究。

第二步，通過多個維度進行行業形勢分(fēn)析。以不同維度從地區、時間、空間等方面對行業發展規律、目前的行業熱點和行業現狀進行大(dà)緻分(fēn)析，爲後續研究奠定基調。

第三步，針對性對研究對象進行技術分(fēn)解。專利導航是一(yī)種方法性極強的研究方法，技術分(fēn)解是整個分(fēn)析的核心。分(fēn)解過程中(zhōng)一(yī)是要匹配研究對象自身的性質，二是要符合行業的發展規律，三是要結合政策和規劃的引領性和熱點，四是分(fēn)解後要具備可檢索性和操作性，優秀的技術分(fēn)解能讓後續的工(gōng)作事半功倍。

以工(gōng)業設計爲例，通過參考《上海工(gōng)業設計産業與長三角經濟的融合發展》，結合調研專家的相關意見，将工(gōng)業設計細分(fēn)爲九大(dà)領域進行分(fēn)析，分(fēn)别爲交通工(gōng)具設計、電(diàn)子産品設計、設備儀器工(gōng)具設備、家電(diàn)設計、生(shēng)活用品設計、家具設計、玩具設計、服裝設計、其他工(gōng)業設計。其中(zhōng)，交通工(gōng)具設計、電(diàn)子産品設計、設備儀器設計、家電(diàn)設計、生(shēng)活用品設計、服裝設計都進行了進一(yī)步的領域劃分(fēn)。具體(tǐ)行業領域劃分(fēn)如表1所示。

表1    工(gōng)業設計技術分(fēn)解表

第四步，研究對象定位分(fēn)析。正式進入專利分(fēn)析階段，需要從多地區，包括全球、全國、全省（市）、全市（區）等方面作爲研究的範圍；多維度，包括專利申請趨勢、主要申請地區、主要申請人、重點申請人等多維度進行專利信息檢索，并進行數據分(fēn)析。客觀、準确地确定研究對象的現狀和定位，發現和識别研究對象在該産業技術領域的發展上存在的問題和不足，是專利導航分(fēn)析的最重要一(yī)環。

第五步，研究對象發展優劣勢分(fēn)析。通過之前的數據分(fēn)析結論，進一(yī)步挖掘研究對象存在的問題、不足以及所處産業技術領域的競争格局，緊扣研究對象的整體(tǐ)發展戰略，分(fēn)析确定研究對象的發展目标以及響應相關發展訴求的關鍵要素。

通過專利導航分(fēn)析，當前，某區工(gōng)業設計發展的優勢在于，某區内企業在提升自主創新能力和工(gōng)業設計水平上達到了新的高度，通過設立工(gōng)業設計部門、與工(gōng)業設計研究機構及院校開(kāi)展産學研合作，産出了豐碩設計成果，收效顯著。某區工(gōng)業設計發展的劣勢在于當前某區内工(gōng)業設計技術領域依然欠缺原理性的技術創新作爲支撐；相關的政策促進尚未深入到區内企業主體(tǐ)。

第六步，研究對象的發展建議。結合之前的分(fēn)析結論，針對研究對象的發展目标或發展訴求，爲研究對象的發展提出有針對性的、具有操作性的發展建議。

三、專利導航相關思考建議

（一(yī)）産業規劃類專利導航操作重點

産業規劃類專利導航，在操作過程中(zhōng)應該注意以下(xià)重點：

1.在研究對象基本狀況調研過程中(zhōng)，産業規劃類專利導航分(fēn)析需要重點梳理産業涉及的技術領域、主要市場區域、重點集聚園區、重點企業、重要創新企業等，并收集産業相關政策、規劃和戰略以及了解産業發展關鍵問題等基本情況。

2.以專利數據爲基礎，結合市場、政策、法律等其他信息，重點做好全球、全國、全國産業重點發展區域等地區的技術生(shēng)态和競争格局、産業關鍵技術發展趨勢、龍頭企業分(fēn)布格局及動向、專利布局競争重點熱點及替代性産業技術路徑發展動向的分(fēn)析。

3.通過産業鏈結構、技術鏈結構、專利鏈結構、創新鏈結構并結合政策、規劃等内容，進行符合産業發展規律的技術分(fēn)解。

4.在充分(fēn)調研文獻資(zī)料的基礎上，通過專家訪談、企業交流、實地調研等信息補充，重點明确産業技術未來發展方向和目标，梳理前瞻性技術機遇、破解技術制約瓶頸和技術短闆的關鍵要素。

5.發展建議要從産業實際情況和分(fēn)析結論出發，在提升産業技術創新能力、建構産業集群、引導産業發展方向等方面提出優化建議和發展路線。

（二）相關建議

1.專利導航作爲近期比較熱門的研究手段，具有一(yī)定的局限性，本質核心在于以專利數據作爲切入口進行數據分(fēn)析，因此在研究對象的選取上有一(yī)定的限制，爲更好地進行技術分(fēn)解，應避免選擇橫向覆蓋面特别廣的研究方向，焦點應該集中(zhōng)，同時應該避免以主要專利爲外(wài)觀專利申請方向的産業作爲研究對象，外(wài)觀專利因其特殊性，無法産生(shēng)較多可以分(fēn)析的數據源。

2.專利導航作爲以數據分(fēn)析爲主的研究形式，建議在研究過程中(zhōng)，多進行專家訪談和産業重點企業調研，加強背景與産業環境研究，使研究既有數據支撐又(yòu)有實際依據，避免落入數據陷阱，建議與實際情況産生(shēng)偏離(lí)。

3.專利導航工(gōng)作是一(yī)項階段性工(gōng)作，任務時長一(yī)般在三個月到一(yī)年，前文中(zhōng)多次提到環境、政策等都是産業發展的關鍵因素，環境、政策以及自身策略一(yī)旦出現較大(dà)變化，導航項目成果易将因爲偏離(lí)度過大(dà)而大(dà)幅減損甚至完全喪失參考應用價值，建議可以參考區域規劃進行周期性研究，形成動态發展指引。

4．專利導航分(fēn)析的基礎在于專利申請，在數據提取分(fēn)析過程中(zhōng)，數據清洗的工(gōng)程量很大(dà)，數據噪聲也比較嚴重。因此，建議在專利申請歸檔過程中(zhōng)，有針對性地對日後數據分(fēn)析有所傾斜，形成更适合分(fēn)析的專利數據庫，也是我(wǒ)國日後重大(dà)産業發展提供先進可用的導航系統的内在需求。