内容提要：

近十年來，随着社會經濟發展水平的提高，城市建設加快，房地産業快速發展，伴随着民用建築規模的大(dà)幅增加，上海市民用建築的能耗近年來也快速攀升。未來，随着居民生(shēng)活水平的提高和第三産業比重的上升，民用建築能耗和相應的碳排放(fàng)将在全社會中(zhōng)占據越來越大(dà)的比重。爲了有效控制建築能耗和碳排放(fàng)，上海既需要推進新型綠色建築，又(yòu)需要對既有建築進行節能改造。

目前，上海市采取“控制增量，優化存量”的方針推進建築領域綠色生(shēng)态發展。在區域城鄉規劃、土地招拍挂、項目報建、方案審批、施工(gōng)圖審查、竣工(gōng)驗收等環節已經形成了對新建建築的全過程監督，針對新建建築的節能約束政策已較爲完善。但是，目前針對既有建築的節能約束政策還有待優化。我(wǒ)公司受市發展改革委委托，對上海市建築節能約束政策開(kāi)展專題研究。

成果特點：

一(yī)、咨詢工(gōng)作成果及創新點

1、對上海市既有公共建築規模、能耗增長情況和公共建築節能改造的現狀進行了全面的梳理和分(fēn)析

公共建築開(kāi)展節能改造将是建築節能工(gōng)作的重中(zhōng)之重。但是，既有公共建築節能改造工(gōng)作在推進過程中(zhōng)還存在着業主自身改造意願不強、缺乏外(wài)部政策環境壓力等問題。在建築節能市場成熟度不高的大(dà)環境下(xià)，亟需形成“引逼結合，獎懲并用，雙管齊下(xià)”的激勵、約束政策體(tǐ)系和工(gōng)作機制，以推動相關方面主動實施和配合參與相關節能改造。

2、咨詢工(gōng)作成果豐富，首次提出了公共建築節能改造約束政策

（1）對國内外(wài)現有建築節能約束政策進行了全面的梳理和分(fēn)析，爲提出适用于上海市的公共建築節能約束政策提供了借鑒。

過往的文獻中(zhōng)對建築節能約束政策的定義多局限于建築能耗公示方面，課題組從能效對标和信息公示、強制性建築能效認證、碳交易制度、能耗限額和級差價格制度等多方面入手，對美國、德國、英國、東京、北(běi)京、深圳等國家和地區的現有政策概況和成效進行了全面的梳理，并分(fēn)析了相關政策成功推行的原因和在實施過程中(zhōng)存在的問題。在此基礎上，課題組提出了上海市在制定公共建築節能約束政策時需借鑒的經驗。

（2）結合上海市現有工(gōng)作基礎，對公共建築節能約束政策方案的可行性進行了全面的分(fēn)析。

借鑒國外(wài)建築節能約束政策的經驗，課題組提出了公共建築節能約束政策的約束内容和約束手段。其中(zhōng)，約束内容包括能效對标、能耗限額、級差電(diàn)價、碳交易制度等；針對不同的約束對象，約束手段包括公示、與相關政策/評優活動銜接、績效考核、交易等。考慮法律法規要求以及實踐的難易程度，課題組重點對能效對标制度和能耗限額制度的可行性進行了全面的分(fēn)析，包括：現行能效對标/能耗限額的标準要求、數據基礎、已在部分(fēn)領域或區域開(kāi)展的實際案例、與其他相關制度相銜接時需要注意的事項等，爲形成上海市公共建築節能約束政策方案打下(xià)了堅實的基礎。

（3）在充分(fēn)考慮了政策可行性的基礎上，首次提出了上海市公共建築節能約束政策的設計方案。

針對上海市既有公共建築節能亟需解決的内在意願和外(wài)在政策環境問題，課題組提出了上海市公共建築節能約束政策的方案。方案主要包括能效對标制度和能耗限額制度。在兩大(dà)制度體(tǐ)系下(xià)，課題組确定了制度的實施對象、工(gōng)作内容、保障措施、實施路線圖等内容。

能效對标制度方面，率先以兩萬平方米及以上的大(dà)型公共建築及一(yī)萬平方米及以上的機關辦公建築爲實施對象，參考上海市已發布的各類大(dà)型公共建築合理用能指南(nán)的先進值開(kāi)展對标，并與能效對标公示、相關行業評優評選、扶持政策、信用平台等相銜接。

能耗限額制度方面，率先以已經參與了能效對标、且數據基礎較好的大(dà)型公共建築和機關辦公建築作爲實施對象，以國家已經發布的《民用建築能耗标準》中(zhōng)各類型公共建築能耗指标約束值和能耗指标引導值（折合等效電(diàn)）爲能耗限額标準，并與超限額罰款、公共機構财政資(zī)金預算控制、級差電(diàn)價制度等相銜接。

3、将定性研究與定量研究充分(fēn)結合，研究方法具有創新性

本課題采用了定性研究與定量研究相結合的研究方法。一(yī)方面，通過文獻回顧和結構性訪談，對北(běi)京、深圳和市住建委、機管局、旅遊局、商(shāng)務委等部門就相關建築節能改造政策進行了深入調研。另一(yī)方面，創新性地将定性的研究定量化，依據相關研究摸排出100棟公共建築的節能潛力及相應的投資(zī)需求，采用專家打分(fēn)法等分(fēn)析評判影響節能潛力及投資(zī)需求的因素占比，采用蒙特卡洛方法測算了100棟建築的節能潛力和相應的投資(zī)需求，研究方法具有創新性。

二、咨詢工(gōng)作成果應用價值

1、研究提出的公共建築節能約束政策實施路線圖，爲上海市出台公共建築節能約束政策的路徑提供了重要參考

按照政策實施“先易後難”和“可操作、可落地”的原則，本報告提出了近期、中(zhōng)期、遠期三個階段的不同舉措，近期（1-2年内）實施能效對标制度及能耗限額制度；中(zhōng)期（3-5年）實施能耗限額制度；遠期（5-10年）基于能效對标制度和能耗限額制度的實施成效，逐步建立級差電(diàn)價制度，最終實現由政府主導的約束轉向市場主導的約束。這一(yī)實施路線圖爲上海市出台公共建築節能約束政策的路徑提供了重要參考。

2、研究提出的公共建築節能約束政策配套措施，爲全面、系統地統籌建築節能相關政策提供了重要參考

本專題研究首次将不同類型的約束政策作爲一(yī)個整體(tǐ)進行考慮，特别是針對不同建築類型設計了相應的配套政策，如針對機關辦公建築和國資(zī)公共建築，将能效對标制度與績效考核制度相結合；針對旅遊飯店(diàn)、商(shāng)店(diàn)等，将能效對标制度與行業的評優評選相結合，爲全面、系統地統籌建築節能相關政策提供了重要參考。

獲獎人員(yuán)：

王昊、金揚、齊康、金穎、宋昱